大武口區審計局2021年工作總結及2022年重點工作安排

2021年是“十四五”開局之年，大武口區審計工作堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真貫徹落實習近平總書記視察寧夏重要講話和對審計工作的重要指示批示精神，按照自治區黨委十二屆十二次全會、市委十屆九次全會、區委九屆七次全會精神和全國、全區審計工作會議安排部署，依法全面履行審計監督職責，推動黨中央、國務院和自治區、市、區委、區政府重大決策部署落地見效，推動進一步做好“六穩”工作、落實“六?！比蝿?，守好三條生命線、走出一條高質量發展的新路子，為我區“十四五”開好局起好步做出貢獻。現將2021年各項審計工作完成情況總結如下：

一、工作開展情況及主要措施

在區委、區政府的正確領導下，區審計局各項工作取得了較好成效，榮獲市級“全市先進基層黨組織”、區級“讓黨中央滿意、讓人民群眾滿意”模范機關、“四星級黨組織”3項榮譽，1個項目獲自治區審計項目質量等級評定二等級，4個審計項目獲市局優秀審計項目一二三等獎，1項重點科研課題被自治區審計廳評為良好等次，審計工作和審計整改工作有思路有力度、措施有力，得到了廳領導和區委領導的肯定和批示，并得到了自治區黨委審計委員會辦公室《關于全區各級黨委審計委員會辦公室運行情況的通報》書面通報表揚。

（一）始終把牢方向，堅持黨對審計工作集中統一領導

按照習近平總書記“審計機關首先是政治機關”的要求，強化黨對審計工作集中統一領導，不斷完善領導體系、制度體系、工作體系，全面執行區委審計委員會的各項決策部署。一是牢固樹立政治機關意識。堅持審計機關首先是政治機關的定位，把不折不扣貫徹落實習近平總書記的重要指示批示作為重大政治責任和首要政治任務，把黨的領導落實到審計工作全過程各環節。二是深入學習貫徹習近平總書記關于審計工作的指示批示和重要講話精神。區委審委會辦公室始終堅持把深入學習貫徹習近平總書記重要講話精神和對審計工作重要指示批示精神及治國理政新理念新思想新戰略作為學習第一議題必須學，通過黨組理論學習中心組學習、“三會一課”、局務會等專題討論，采取審計小組會議交流等多種方式第一時間主動學習領會，深刻理解把握習近平總書記的新思想新觀點和對審計工作的新要求，用習近平總書記系列重要講話精神指引審計工作邁上新臺階。三是嚴格執行重大事項請示報告制度。積極履行審計職責，落實好重大事項請示報告制度，嚴格執行重大決策、重要事項、重點工作由區委審計委員會決策，今年召開區委審計委員會2次，審議通過了《大武口區2021年度審計項目計劃》《“十四五”大武口區審計工作發展規劃》等8項文件。向區委、區政府報送各類報告19份、信息172條，區委、區政府領導批示4件、調研報告4篇。四是不斷建立完善制度體系。以制度促落實，確保審計工作在黨的集中統一領導下高效運行。完善制定出臺了《大武口區委審計委員會辦公室會議制度》《大武口區委審計委員會成員單位工作協調推進機制》2項制度。五是充分發揮經責聯席會議作用。強化溝通配合，促進權力規范運行，加強領導干部監督管理。今年召開經濟責任審計聯席會議2次，審議通過了《大武口區經濟責任審計工作聯席會議議事規則》《大武口區經濟責任審計工作聯席會議辦公室工作規則》等4項文件。六是深入推進法治政府建設。堅持以多種方式積極開展憲法、法律法規、民法典和新修訂審計法的學習、培訓活動，引導審計人員提高法治思維、素養。堅持將法治政府建設與依法審計緊密結合，嚴格執行審計法定程序，規范審計行為，充分利用審計進點會、審計結果反饋會、審計整改會三會方式積極開展法制宣傳，向被審計單位宣講審計相關法律法規，貫徹落實審計法律法規、嚴格遵守審計“四嚴禁”工作紀律和“八不準”工作要求，聘請法律顧問一名，及時提出法律意見建議，為依法決策提供保障，做法治政府建設的積極推動者。????????????????????????????????????????????????????????????????

（二）抓主業履主責，有效發揮審計“經濟體檢”監督職能

2021年，區審計局實施審計項目23項。截至11月底，已完成審計項目19項，4個項目正在出具審計報告，重大政策落實跟蹤審計已按審計廳要求開展。審計查出非金額計量問題95個，問題金額24235萬元，查處違規資金34萬元，管理不規范資金24201萬元，提出審計建議34條,移交線索1個。

一是關注財政資金績效，扎實開展預算執行審計。通過對政府預算編制和執行、財政支出績效、存量資金整合等情況開展財政審計，運用大數據手段，對全區所有一、二級預算單位進行審計，實現了預算執行審計全覆蓋。完成了區本級財政、區自然資源局、區農業農村和水務局2個部門預算執行和其他財政收支審計。二是關注政令暢通，扎實開展政策落實跟蹤審計。將跟蹤審計事項融入預算執行、經責審計等審計項目中，圍繞“六穩”“六?！比蝿蘸痛龠M優化營商環境等，深入查找體制機制障礙和制度上的漏洞，促進健全完善制度機制。完成了2021年前三個季度政策落實跟蹤審計。三是關注權力規范運行，扎實開展經濟責任審計。遵循“三個區分開來”要求，客觀公正的反映問題，促進領導干部廉潔用權、干凈干事。完成區司法局、教體局、長興街道辦事處、城投公司等9名黨政機關和國有企事業單位主要領導干部的經濟責任審計。四是關注國有企業改革，扎實開展國有企業審計。完成了尉元公司、城投公司、盛裕澤資產管理有限公司、盛裕誠資本運營有限公司4家區屬國有企業資產負債損益審計，有效推動我區國有企業深化改革。五是關注政府投資效益，扎實開展投資審計。認真貫徹落實《審計署關于進一步完善和規范投資審計工作的意見》，穩步推進投資審計的“三個轉變”，回歸投資審計監督本位。完成了城區老舊住宅小區整治改造工程（第三批）、2018年農村公路建設2個項目跟蹤審計和隆湖六站幼兒園工程、青山公園提升改造項目2項竣工決算審計。六是關注生態環境保護，扎實開展自然資源資產離任（任中）審計。開展區農業農村和水務局領導干部自然資源資產離任（任中）審計，揭示領導干部在履行自然資源資產管理、生態環境保護監督責任和項目建設運行等方面存在的問題3個，促進領導干部落實生態和環保責任。七是關注民生領域熱點，扎實開展醫療救助資金審計和養老服務體系審計調查。揭示政策執行、制度落實、資金籌集管理使用、運營管理和項目績效等方面存在的問題10個，促進改善和保障民生，提高資金使用績效，兜牢民生底線。八是關注網絡和信息系統安全，扎實開展網絡安全和信息化建設審計。從信息化項目建設管理、信息系統運行、系統安全管理、網絡安全工作責任落實等多方面對大武口區網絡安全和信息化建設進行了審計，推動我區政務服務數字化轉型，助力保障全區政務信息系統安全可靠運行。

（三）開展審計整改“回頭看”，進一步提升審計工作質效

根據自治區審計廳關于審計發現問題整改和審計工作質量提升要求，對2018年以來審計查出問題整改情況進行全面、細致的梳理和排查。2018-2020年，組織開展各類審計項目41個，累計查出各類問題261個，查處違規資金1044萬元，管理不規范資金111410萬元，提出審計建議85條。已完成整改240個，整改率91.95%。目前長期整改5個，正在整改16個。

采取發現問題、整改跟蹤檢查、督促責任部門全鏈條閉環式持續抓好整改落實。一是強化整改責任落實。我局高度重視，把審計整改督查工作納入重要議事日程，認真研究，召開專題會議周密部署，依法嚴格落實審計整改的督促檢查責任，壓實并推動被審計單位整改的主體責任。二是制定審計發現問題整改落實清單。提出整改措施，明確整改時限，落實整改責任，實行“掛銷號”動態管理，加強督查督辦，跟蹤檢查整改情況，督促被審計單位主動向社會公開整改結果，促進審計成果有效轉化。三是下發督辦函等“三函”促進整改。對全區正在整改的問題進行分析，向10個被審計單位下發督促函10余份，督促被審計單位履行主體責任，及時完成整改。四是聯合督查促整改。聯合區紀委監委、區委組織部、人大財經委和政府督查室對區農水局等單位開展審計查出問題整改專項督查工作，對尚未完成整改的被審計單位進行了通報，同時提出切實可行的審計整改意見和建議，推進審計查出問題整改工作落到實處。

（四）轉變工作作風，切實加強黨建及黨風廉政建設
????一是抓黨建促審計。牢固樹立“黨建+”工作理念，建立“黨建+5432”工作機制，創新開展三級審計機關“支部主題黨日”，深化“黨小組+審計組+課題組”書記項目，以黨建引領審計業務工作，將黨建工作與業務工作深度融合，達到雙促進、雙提高。二是抓全面從嚴治黨落實。認真履行全面從嚴治黨主體責任，落實班子成員“一崗雙責”，嚴明政治紀律和政治規矩，規范黨內政治生活，強化干部職工的紀律和作風意識，力促審計工作。三是全面落實廉政建設主體責任。與各分管領導簽訂了《黨風廉政目標責任書》，制定《大武口區審計局2021年全面從嚴治黨、黨風廉政建設和反腐敗工作分工方案》，與審計人員簽訂《審計人員廉政承諾書》，堅持做到審計工作事項和流程公開透明，確保廉政防控責任落實到位。四是梳理排查審計廉政風險點。查找在違反審計“四嚴禁”工作要求和“八不準”工作紀律、利用職權謀取私利、發現問題不查實查深查透等問題，制定廉政風險防控措施，抓好重點環節防控工作落實，對審計干部在被審計單位遵守廉政情況進行回訪，監督干部八個小時之外情況。五是扎實開展“鞏固審計質量提升年”活動。強化審計程序管控，審前統籌人員分配，設置廉政監察員實施內部監督，審中規范現場管理，嚴肅工作紀律，審后完善檔案管理，堅持廉政跟蹤檢查和審計回訪制度。嚴格落實三級復核責任制度，嚴格按照法定程序、在法定職權范圍內開展審計，規范審計各環節責任落實。積極探索審理關口前移，有效發揮審理“把脈提質”作用，從源頭上推進審計項目質量提升。

（五）扎實開展黨史學習教育，推進我為群眾辦實事

一是將黨史學習教育納入黨組中心組理論學習和“三會一課”等方式中，做到及時總結學習情況，著力在知行合一、融會貫通上下功夫。二是依托教學資源，聯系實際學，探索出“6544”學習模式，運用新媒體，靈活形式學，把學習成果轉化為攻堅克難、干事創業的實際行動。三是構建“滲透式”教育陣地，促黨史學習入腦入心。在審計現場開展“學黨史、促業務”活動，通過“黨史學習教育興趣小組”開展“學黨史、悟思想”活動，讓傳統的集中學模式變為靈活多樣學，推進黨史學習教育走新走實。四是聯合青山街道黨工委、石嘴山市吉安福工貿有限公司舉行黨史學習教育專題宣講，邀請自治區關工委主任黃超雄進行“黨的光輝歷程”專題宣講；邀請寧夏石嘴山市新聞傳媒中心高級記者、寧夏理工學院電信學院建環學院客座教授、寧夏關心下一代工作委員會宣講團主講老師許安平以“學黨史 知黨情 跟黨走”為專題黨課宣講；開展“黨課開講啦”活動，邀請“全國先進基層黨組織”代表孫麗華以“一個黨員的心里話”進行黨課的講授。五是從嚴從實開展“大調研”，落實“我為群眾辦實事”，與結對共建單位開展“我為群眾辦實事”征求意見建議座談會，對安康社區一區外圍后墻裸露空地進行硬化，提升了居民生活環境，解決了群眾實際問題。六是下沉社區開展疫情防控工作，為社區捐贈2臺體溫測量儀、并協調應急管理局搭建防疫帳篷，聯合政協委員為社區捐贈口罩、飲料、方便面等抗疫生活物資共計2千多元。

二、特色亮點工作

（一）匯總提煉習近平總書記重要講話精神，進一步明確審計工作發展方向

精心梳理、專題學習了習近平總書記從黨的十八大至十九屆五中以來關于審計工作的重要論述和中央、各級審委會歷次會議精神。將習近平總書記重要講話精神匯總提煉為“一二三四五三”：一個根本、二個拓展、三個加大、四個促進、五項措施、三個立。同時印制了《習近平總書記對審計工作重要講話和重要指示批示精神匯編》，呈送給區委審計委員會各成員。通過學習，進一步理清了思路，明確了目標，進一步提高了思想認識，明確了措施，有力促進全年目標任務的完成。

（二）率先制定“十四五”審計工作規劃

依據自治區、市審計局“十四五”規劃，結合我區實際，制定了大武口區“十四五”審計工作規劃。在準確把握進入新時代賦予審計工作新職責新使命，貫徹新發展理念、構建新發展格局對審計工作提出的目標任務，緊緊圍繞推進先行區建設、推動經濟高質量發展、基本建成宜業宜居宜游美麗大武口等重點任務，聚焦主責主業，深入分析我區經濟現狀，找準審計發揮作用的切入點和著力點，科學制定大武口區“十四五”審計工作規劃，已經大武口區委審計委員會第五次會議審議通過并印發執行。

（三）深化機關黨建工作，探索“黨建強審”新思路

制定印發《大武口區審計局關于在審計項目中實行黨建工作和業務工作“雙方案”的實施辦法》，建立臨時黨小組學習會議記錄、談心談話記錄、廉政監察員監督工作記錄、黨性鍛煉活動情況記錄，有力推動審計組、課題組有效落實。堅持把品牌創建與推動工作有機結合、相互促進，推動機關黨建思路創新、方式手段創新、機關工作創新，加大創新特色的轉化推廣力度，進一步激發機關黨組織活力。

（四）探索審理關口前移，推動審計提升質量

深化“鞏固審計質量提升年”活動，探索審理關口前移，從報送審理向現場審理延伸，從事后審理向事前、事中審理延伸，有效發揮審理“把脈提質”作用。在審計工作中，審理人員提前介入對審計實施方案進行審理，在項目實施過程中與審計組成員共同研究探討審計發現的問題，嚴把問題定性關。嚴格落實三級復核責任制度，設置專任審理機制，深入開展審計課題調研工作，全面提升審計業務質量。

（五）以文明創建為抓手，促進審計工作和精神文明建設工作協調發展

????充分調動婦女工作積極性和主觀能動性，發揮巾幗建功和橋梁紐帶作用，抓好審計“業務線”，設立“巾幗文明崗”，爭創新時代巾幗審計新業績。以“我們的節日”為依托，在建黨100周年等重大紀念日，組織干部職工開展豐富多彩的文化活動，開展革命傳統教育和愛國主義教育，大力弘揚社會主義核心價值觀及優秀傳統文化。認真履行部門幫扶責任，扎實做好“五個一”幫扶工作，為幫扶社區困難群眾解決實際問題使他們感到祖國大家庭的溫暖。

三、存在的問題和不足

一是審計力量不能滿足業務需求。除完成年度審計項目計劃外，還要完成上級審計機關統一組織項目、政府交辦臨時項目等，加之每年組織部門委托的領導干部經濟責任審計數量逐年增加，抽調人員參加自治區、市上巡視巡察，審計人力資源不能滿足業務增量要求，審計任務繁重與審計人力資源緊張這一矛盾更加凸顯。二是審計能力與新時代審計要求還存在差距。審計人員知識儲備和業務能力與新時代審計工作的深度廣度要求不相適應，與區委、區政府要求存在一定差距。既缺乏計算機審計、自然資源審計等專業人才，又缺既懂計算機又精通審計業務的復合型人才，審計手段、理念相對滯后，與新形勢下審計內容不斷深化的客觀實際不相適應，制約了審計工作的創新和發展。

??四、下一步工作思路

（一）圍繞中心服務大局，履行審計監督職能

緊扣區委、區政府中心，服務經濟社會發展大局，緊緊圍繞做好“四篇文章”、推進“四區建設”、打造“四宜之城”目標，依法全面履行審計監督職責，在重大政策落實跟蹤審計、財政預算執行審計、領導干部經濟責任審計、自然資源資產審計、民生資金和項目等七大方面提供審計監督保障，找準發力點，找到結合點，把區委、區政府確定的戰略部署和奮斗目標轉化為推動審計工作高質量發展的生動實踐。

（二）加大工作創新力度，提升審計項目管理

積極開展研究型審計，不斷提升審計工作政治性和前瞻性。積極優化審計項目審計組織方式管理，統籌推進橫向合作，完善審計各環節協同傳導機制，做到項目同步安排、協同實施、共享成果，實現“一審多項”“一審多果”“一果多用”。建立審計項目計劃管理系統，對審計項目立項，執行、掛號和銷號情況實行動態跟蹤、閉環管理，實時掌握并定期通報審計項目開展進度。完善審計機關信息公開工作規定和審計結果公告辦法，全面推進審計信息公開的規范化、系統化。
??（三）抓好整改跟蹤問效，推動長效機制建立

對照審計項目查出的問題，逐項逐條擺列清單，提出整改要求科學合理、分類施策，進一步明確各方整改責任，認真落實審計查出問題的整改，開展跟蹤督促檢查，防止敷衍整改、虛假整改。同時，對審計發現的具有普遍性、傾向性和苗頭性的問題，深入研究問題的特點、規律和趨勢，分析可能存在的體制性障礙、機制性缺陷、制度性漏洞，推動被審計單位舉一反三，完善規章制度，建立長效機制，提升審計工作質效。

（四）加強審計人員培訓，全面提升隊伍素質

按照“立身立業立信”要求，堅持從嚴治審，加強干部思想淬煉、政治歷練、實踐鍛煉、專業訓練，緊緊圍繞補齊審計干部本領短板、能力弱項，通過組織培訓、跟班實訓等多形式，多途徑、多方式鍛煉培養審計干部，全方位抓好審計人員業務能力、專業精神、作風紀律建設，不斷提升審計干部的業務能力和綜合素質，鍛造信念堅定、業務精通、作風務實、清正廉潔的高素質專業化審計干部隊伍。